在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zh0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号í)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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